解读《证券期货市场诚信监督管理办法》 发布时间:2018/04/08|来源:信用中国|专栏:..
2018年4月24日() |
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三是建立市场准入环节的诚信承诺制度,严把市场准入关。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺,承诺申请材料真实、准确、完整,并将诚实合法地参与证券期货市场活动。
四是建立主要市场主体诚信积分管理制度,对主要市场主体实施诚信分类监管。
五是建立行政许可“绿色通道”制度,激励守信,对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。
六是建立健全市场主体之间的诚信状况查询制度,强化市场交易活动中的自我诚信约束。要求在办理账户开立业务、开展信用类业务环节、主要市场机构聘任高管人员及从业人员、证券公司、证券服务机构受托从事证券服务等市场活动中,必须查询相关主体的诚信档案,并按规定实施相应的诚信激励约束,把好市场准入关,将有严重违法失信行为的“害群之马”挡在资本市场门外,净化市场诚信环境。
七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案,作为采取监管执法措施的重要考量因素。
常德鹏表示,证监会对违反证券期货法律法规、破坏市场秩序的行为将坚决予以打击,继续深化依法全面从严监管,用严格公正的执法为资本市场各项改革保驾护航。